何为良心企业?加强依法合规经营才是上上策!

时间:2021-12-17 阅读量:507 来源:网络资讯
导语:企业经营需要遵守市场规则,合规合法经营,只有企业合法合规经营才能说自己是个有良心的企业。

  许多企业依法合规责任意识不强,尽管企业依法合规工作不断深入,依法合规意识有了明显提升,但仍有一些企业和人员存在“事不关己”的思想,认为合规管理就是合规管理部门或后台部门的职责。这种认识上的偏差导致其放松对自身的合规要求,面对激烈的市场竞争可能铤而走险,触犯国家法律法规和监管规定,最终受到监管机关的处理,影响公司声誉。对此,企业应在加强依法合规经营方面做出更多的努力。


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  (一)注重加强教育培训


  应将依法合规教育列入干部员工学习计划,通过组织党委中心组学习、召开民主生活会、举办专题讲座等方式,结合 “诚信教育”、“廉洁教育”、“普法”等工作,深入开展合规意识及合规知识的教育培训,营造良好的依法合规文化氛围,不断推进合规教育培训的制度化、经常化,增强干部员工的依法合规意识,提高依法合规经营的能力和水平。


  (二)积极开展企业合规评估工作


  每年认真开展企业合规评估工作,在全面收集分支机构违法违规情况的基础上,对企业合规经营状况进行量化评估,并及时通报评估结果,增强全局的合规经营意识;同时,要根据合规评分评级结果,找准合规工作中存在的薄弱机构和薄弱环节,进行合规提示并限期整改,及时化解违规问题和隐患,将合规评估结果与绩效考核和干部使用管理挂钩,发挥合规管理的警示和震慑作用。


  此外,要组织专业力量对违法违规问题进行分析,及时向管理层提出合规建议,并针对评估中发现的违规问题和苗头性倾向进行有针对性的重点督导和跟踪管理,为提升企业的合规经营管理水平提供有力的支持。


  (三)切实加强制度执行力度


  依法合规工作出现问题往往直接影响到企业品牌形象,进而妨碍企业发展的大局。企业要全面建立和推行合规工作“一把手”负责制,要切实加强对各级机构制度学习宣传和制度落实情况的监督检查,及时发现和纠正违反制度的行为,确保规章制度得到切实遵循;同时,要探索建立一套制度执行的考核机制,加强对制度执行的评估工作,进一步提升制度的执行效果。


  (四)加大检查和问责力度


  一是组织开展全方位的监督检查工作,综合运用各种监督手段,开展效能监察、内部审计、巡视等专项检查,推广内控评价、风险评估、销售风险督察等日常检查,加强对关键岗位、关键业务流程和关键环节的监督检查,及时发现潜在违规隐患并实施整改,做到业务检查与合规促进同步;二是坚决执行针对违规问题的问责制度,在深入开展各项监督检查工作的基础上,严格按照有关问责制度要求,按照规定的程序查清问题产生的原因,明确责任人员及责任轻重,加大对违规经营行为的责任追究力度,切实提高干部员工的管理责任意识和风险意识,有效防范类似风险再次发生。


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